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投资者期货交易保证金出入金流程

2017/06/02 大地期货有限公司 17041 分享

 

根据证监会下发的证监期货字[2006]9号的文件《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》规定,为规范期货交易保证金出入金程序,特此明示:

一、企业法人投资户保证金出入金流程:

1、未办理银期转账出入金流程[划款内容(用途)注明:保证金]:

(1)入金:

① 同城:需通过在期货经纪合同中登记的结算账户,用转账支票、电汇、网上银行支付等方式在对应的结算银行办理;

②异地:需通过在期货经纪合同中登记的结算账户,用电汇、网上银行支付等方式(用加急或实时汇兑方式可使资金尽快到位)在对应的结算银行办理。

(2)出金:

①所有企业法人投资户须填写《大地期货有限公司保证金提取凭单》,注明收款人全称、收款账号及银行、资金调拨人姓名及身份证号码、资金调拨人签名、并加盖单位公章;

②特殊情况:如客户为异地客户等原因不能及时将填写完整无误的《大地期货有限公司保证金提取凭单》交到财务部的,应事先将原件传真至财务部后,经结算部审核后可凭传真件办理出金,但客户应及时将原件通过快递或其他方式寄送到财务部。

2、已办理银期转账出入金流程:客户用期货经纪合同中登记的结算账户开通银期转账功能,通过已开通的网银(银期转账)进行银行转期货、期货转银行、查期货资金余额(如银期已开通期货端发起功能的,也可在期货交易端进行银期转账)。

二、自然人投资者保证金出入金流程:

原则上自然人客户必须开通银期转账功能,通过此功能进行保证金出入金操作。因地区性差异,银行网点的限制等原因无法开通此功能的,必须选择对应的结算银行以转账汇款方式将保证金转入期货公司保证金账户内,并及时通知财务部。

注意事项:

(1)所有投资者必须指定结算账户办理出入金,必须以同行转账的形式办理,不得以现金收付方式办理出入金
(2)投资者新增、变更期货结算账户,应当在期货公司办理新增、变更登记。
(3)开通银期转账功能的在交易期间可在规定限额内自由转账,超过限额转账可与财务部联系,经审核后予以办理转账设置;
(4)未开通银期转账的客户,须填写《大地期货有限公司保证金提取凭单》,经过审核后予以办理出金。